Consulta pública sobre la transposición de la directiva (UE) 2019/1937, que protege a las personas que informen sobre infracciones del derecho de la Unión Europea.

El 23 de julio de 2020 se celebró con éxito la «II Jornada de Peritaje en Compliance», un webinar en el que expertos debatieron sobre el papel del perito en Compliance y el alcance de la prueba pericial en este ámbito.

La crisis sanitaria global ha puesto a prueba el cumplimiento de la normativa legal y las responsabilidades penales de las organizaciones. Las medidas de confinamiento y la evolución de los delitos, especialmente contra los derechos de los trabajadores y la salud pública, subrayan la importancia del cumplimiento normativo en este contexto.

Las PYMES implementan el Compliance penal principalmente para evitar sanciones, proteger su reputación y cumplir con las normativas legales. Además, la adopción de estos sistemas ofrece ventajas competitivas, como generar confianza en el mercado y mejorar la relación con socios y clientes.

El 7 de noviembre se celebró el I Congreso de Compliance para Pymes de Catalunya, donde se abordaron temas clave como la implementación de programas de Compliance y la responsabilidad penal de los administradores. Más de 150 profesionales participaron en debates sobre códigos éticos, riesgos y la figura del Compliance Officer en las pequeñas y medianas empresas.

El 7 de noviembre de 2019 se celebrará en Barcelona el I Congreso de Compliance para Pymes, organizado por la World Compliance Association y COMPCAT, con el apoyo de la Generalitat de Catalunya y PIMEC. El evento reunirá a más de 200 profesionales para abordar la implementación del Compliance en las pymes y su responsabilidad penal.

El fichaje de Griezmann por el Barça plantea dudas sobre el rol del Compliance Officer y su independencia. Aunque su función es garantizar la legalidad sin presiones, su intervención refuerza la importancia del cumplimiento normativo, destacando la necesidad de un marco legal claro para esta figura.

El 27 de junio se celebró una sesión sobre "Investigaciones internas, aseguramiento de la prueba y responsabilidad penal" en el ICAB. Ponentes discutieron el papel de los detectives privados en compliance, la importancia de protocolos en planes corporativos y el papel del Compliance Officer en la prevención de delitos.

El 12 d'abril es va celebrar la Jornada sobre "Informació no financera i Compliance", organitzada per COMPCAT i el CCJCC. Es va discutir la Llei 11/2018 sobre informació no financera, els estàndards internacionals com el GRI, i la verificació independent dels informes. També es va debatre el valor d'aquesta informació per a les PIMES i el sector públic.

La necesidad de herramientas de Compliance surgió con la reforma del Código Penal en 2015, que introdujo la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Estas herramientas, como sistemas de prevención de delitos y canales de denuncia, son esenciales para gestionar el cumplimiento normativo, ofreciendo ventajas como objetividad y trazabilidad. Sin embargo, no deben sustituir la experiencia de un profesional en Compliance.

La Ley 11/2018 obliga a ciertas empresas a incluir información no financiera en sus informes anuales, abarcando temas como sostenibilidad, derechos humanos y lucha contra la corrupción. Esta ley busca mejorar la transparencia y confianza en las empresas.

El I Congreso Nacional de Compliance y Auditoría en Barcelona abordó temas clave como la responsabilidad de administradores y sistemas de gestión normalizados. Con expertos del sector, el evento resaltó la importancia del Compliance en la transparencia y prevención de delitos, marcando un futuro prometedor para el cumplimiento normativo en España.

El 20 d'abril de 2018, es va celebrar la 7ª Jornada sobre "Transparència i finançament de partits", destacant el Compliance com a eina per prevenir el finançament il·legal. Es va discutir la manca de control i transparència efectiva, proposant Còdigs Ètics i millor fiscalització interna.

Para que un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) sea eficaz, es crucial que la cultura de cumplimiento se integre en el ADN de la empresa, con el compromiso del órgano de administración. Si esta cultura se asume como un esfuerzo preventivo y no como una necesidad genuina, el modelo pierde eficacia. La implicación del Consejo de Administración es clave para transmitir esta cultura a toda la organización.

El 18 d’octubre se celebrarà el 1r Congrés Nacional de Defensa de la Persona Jurídica a Madrid, organitzat per la WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION i COMPCAT. L’esdeveniment tractarà temes sobre litigació, drets fonamentals i estratègies legals. COMPCAT ofereix un 20% de descompte per als seus associats.

COMPCAT, a través de su Grupo de Trabajo PNE 165019, participó en la revisión de la Norma UNE 165019:2018, que establece los requisitos para entidades certificadoras de la Norma UNE 19601. El Comité Técnico de UNE aceptó varias propuestas de COMPCAT, mejorando el nivel técnico del compliance.

El 18 de octubre de 2018, se celebró el «I Congreso de Defensa Penal de la Persona Jurídica» en Madrid, organizado por la World Compliance Association y la Universidad de Castilla La Mancha. El evento, con la colaboración de COMPCAT, contó con ponencias sobre temas como las garantías procesales, la defensa de los derechos de la persona jurídica y las investigaciones internas.

El 18 de octubre de 2018, se celebró el «I Congreso de Defensa Penal de la Persona Jurídica» en Madrid. Ponentes como Javier Hernández y Rafael Sánchez destacaron la importancia de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los beneficios del Compliance, que mejoran la competitividad, la transparencia y la ética empresarial. Además, Ricard Puig presentó los riesgos específicos de seguridad y salud en Portaventura World y cómo gestionan su cumplimiento normativo.

Las PYMES implementan Compliance penal para evitar sanciones, mejorar su competitividad y reputación. Aunque no es obligatorio, facilita la confianza en mercados y la contratación con el sector público y privado. La tendencia en España y Europa apunta a su generalización por la globalización y la transparencia.